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集团证监会-此次宁波开发投资集团拟申请新设公司名为“甬兴证券-天门新闻网

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目前,寧波開發投資集團共擁有各級參控股企業110餘家,資產業務主要分佈在能源、金融、區域開發運營以及社會民生等四大領域,為寧波市國資委監管的主要骨幹企業。今年8月,寧波開發投資集團曾招聘大量計算機崗位人員,並稱系「集團公司證券業務發展需要」。

建設券商差異化發展之路就目前存續的131家券商(含投行子公司、資管子公司等)來看,集聚程度相對較高,北上深三城合計數量達到65家,佔比半數。沿海地區成為證券公司註冊地的情況也相對密集,廣東、江蘇、浙江三省省內證券公司數量也在5家以上。目前來看,僅有寧夏和寧波轄區內暫無證券公司。

彼時,證監會介紹稱,統籌考慮對內對外開放,證監會宣布重啟內資證券公司設立審批。證監會將相應更新證券公司設立審批行政許可服務指南,符合條件的主體可依照《股權規定》、《配套規定》和服務指南的要求,向證監會報送設立證券公司申請。證券公司屬專業金融機構,規則明確其控股股東及主要股東需具備相匹配的金融經驗及風險管控能力,證監會將依法審核。

在一度放棄之後,此次大和證券與兩家北京國資企業一道申請新設券商牌照,可算是志在必得。9月24日,株式會社大和證券集團總公司、北京國有資本經營管理中心、北京熙誠資本控股有限公司等共同向證監會提交《證券公司設立審批》材料。在材料獲得受理后,大和證券的申請進度已快於3月申請的星展證券。

此後,業內雖多有傳聞,但短期內籌謀新設牌照的內資機構並不算多。直至今年11月18日,首家「吃螃蟹的人」終於面世,寧波開發投資集團有限公司向證監會遞交了申請材料,並在11月22日接到補正通知。目前,這一申請同樣已獲得證監會受理。

而在近期落地的「深改12條」中,監管再次提出,將狠抓中介機構能力建設,加快建設高質量投資銀行,完善差異化監管舉措,支持優質券商創新提質,鼓勵中小券商特色化精品化發展。這對期待新設券商牌照落地的各方而言,無疑是其未來發展的明確指向。

為什麼首先試水的是寧波?作為經濟發展活躍的計劃單列市城市,寧波市轄區內目前共有證券公司分支機構180家,其中分公司22家,營業部158家,共歸屬於68家券商,但卻沒有屬於自己的證券公司。此次寧波開發投資集團擬申請新設公司名為「甬興證券」,其用意呼之欲出。

今年9月,大和證券(中國)和海峽證券兩家新設券商申請材料獲得證監會接受,並在一周內被要求補正材料。根據證監會證券公司設立審批進度查詢顯示,大和證券(中國)在12月4日遞交補正材料,並於當日獲得證監會受理。

外資券商強勢來襲隨着金融業對外開放的不斷推進,今年3月底,野村東方國際證券和摩根大通證券(中國)兩張外資控股的券業新牌照成功落地,這給外資參与新設券商打了一劑強心針。

華金證券發佈行業研究報告指出,金融機構核心競爭力可歸納為資本實力、銷售能力、定價能力和風控能力。從核心競爭力的比較來看,大型證券公司綜合實力強、各方面均優勢明顯。與此同時,監管層「扶優抑劣」的導向不斷強化。主動收縮戰線、到細分領域差異化發展可以說是中小證券公司的必然選擇,尋找細分領域、集中有限資源打造比較優勢,將是中小券商較好的策略。

本文首發於微信公眾號:券商中國。文章內容屬作者個人觀點,不代表和訊網立場。投資者據此操作,風險請自擔。

就福建投資開發集團此次申請來看,其合作夥伴已更換為台灣新光金控旗下的元富證券。公開信息顯示,元富證券成立於1989年,1995年即掛牌上市,在深圳、廈門等地設有代表處,並在2016年將其旗下投顧公司註冊地變更至天津,更名為元富投資顧問(天津)。2018年1月,元富證券與福建投資開發集團簽署成立合資證券合作備忘錄。這一次,海峽證券距離落地或許真的不遠。

在外資紛紛殺入中國申請券商牌照之際,內資牌照也同樣開閘。今年7月,證監會重啟內資證券公司設立審批,直至今年11月18日,寧波開發投資集團有限公司成為首家「吃螃蟹的人」,目前甬興證券也已進入受理階段。

在今年7月證監會發佈的《股權規定》中,明確將證券公司分為專業類和綜合類證券公司,並進行分類管理。彼時相關負責人即指出,證監會支持證券公司差異化發展,以更好服務實體經濟和市場客戶。證券公司可以根據自身戰略規劃和風險管控能力,選擇不同的發展路徑。

無論是外資券商還是內資券商,監管都呈現「開閘放水」之勢。不過,在市場化發展之下,市場參与者有進有退,應當是行業發展的正常趨勢。在近期落地的「深改12條」中,監管再次提出支持優質券商創新提質,鼓勵中小券商特色化精品化發展。這對期待新設券商牌照落地的各方而言,無疑是其未來發展的明確指向。

在摩根大通證券(中國)、野村東方國際證券兩家「洋券商」牌照落地后,業內對新設券商牌照有了更多期待。

公開信息顯示,寧波開發投資集團有限公司成立於1992年11月,註冊資本為50億元,系寧波市人民政府直屬授權經營國有資產的國有獨資公司,主要職能是圍繞寧波市委市政府中心工作,多渠道、多形式籌集和融通資金,確保國有資產保值增值。

內資券商牌照也開閘外資牌照申請進程突飛猛進,內資申請自然也需要「一視同仁」。今年7月,證監會發佈《證券公司股權管理規定》及其配套規則,重啟內資證券公司設立審批。

同在9月底申請的海峽證券在10月10日被要求資料補正後,目前尚未獲得監管受理。相比之下,海峽證券一路走到申請環節殊為不易。

早在2012年,市場即傳言福建將推動建立海峽證券,福建投資開發集團與台灣富邦金控旗下富邦證券擬合資成立海峽證券,並依據開放台資占股51%的券商全牌照承諾,申請全牌照業務,富邦在其中將佔據主導地位。不過,這一計劃後續擱淺。

無論是外資券商還是內資券商,監管都呈現「開閘放水」之勢。不過,在市場化發展之下,市場參与者有進有退,應當是行業發展的正常趨勢。有新牌照陸續落地,也有券商被予以託管、牌照岌岌可危,都屬於成熟市場之下的常態。

說起大和證券,國內券商對其熟悉已久。大和證券是日本證券業四大巨頭之一,更是中國資本市場的「老朋友」,早在2004年,上海證券與大和證券合資設立了海際大和證券。不過,在2014年合作期滿后,大和證券將其持有的33.3%股權轉至上海證券,就此退出持股。而海際大和證券在改名海際證券后輾轉被中天金融(000540,股吧)集團納入囊中,即今天的中天國富證券。

只對外資放開的券商牌照並不算真正的放開,真正的放開必須是同時對內對外都放開。這不,純國內資金申請券商新設終於迎了首例——寧波國資嘗鮮計劃發起設立甬興證券!

12月6日,證監會網站更新了證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示表。根據更新後進度來看,大和證券(中國)和甬興證券的新設申請均在12月4日獲得證監會受理。不過,今年9月提起申請的海峽證券目前仍在材料補正當中。

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