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信息管理-私募基金管理人在信披备份系统中完成投资者查询账号信息维护后-镇赉新闻

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在查看不同管理人所管理的私募基金信披報告時,應分別使用相應管理人的登記編碼、投資者賬號和密碼進行登錄。

4、信披報告有出入投資者可反饋

投資者如何查閱私募基金信披報告?

針對存量私募基金的新增投資者,管理人應自該基金在AMBERS系統完成季度更新之日起在信披備份系統維護其查詢賬號;

5、投資者查看報告需注意數據保密

協會表示,此舉是為了保護私募基金投資者知情權,壓實私募基金管理人信義義務,有效減少信息不對稱,提高私募基金信披透明度和專業度,促進私募基金行業市場化信用化制衡機制建立,有效保護投資者合法權益。

  信披备份系统,即私募基金管理人用于备份私募基金信披报告的系统,已于2016年10月上线。

5、通過脫敏處理保證投資者信息安全性

有接近協會人士向基金君表示,當前投資者面臨一些困難,比如無法確定管理人、銷售機構甚至某些第三方渠道所提供的私募基金信息是否靠譜,而協會信披備份系統作為一個穩定的信息獲取渠道,上線定向披露功能既能讓投資者對管理人所披露的信息進行校驗,也為投資者提供了更多因子和維度,使其掌握的信息更全面。

協會表示,本着不溯及既往原則,定向披露功能上線后,投資者在信披備份系統可查看2019年末及以後各期私募基金信披報告。

所維護的信息包括投資者賬號、投資者名稱、投資者類型、有效證件類型、有效證件號碼、手機號碼(非必填)、聯繫郵箱、投資者已購買私募基金的備案編碼、賬號狀態等,其中投資者賬號由管理人自行設定。

3、投資者查詢賬號應當何時維護?

協會不對信披備份系統中的私募基金信披報告內容進行核實和審查,報告內容的真實性和準確性由管理人自行負責。

2月14日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱「協會」)公告稱,正式上線信披備份系統定向披露功能。

4、投資者查詢賬號信息包括哪些內容?

投資者登錄信披備份系統后可查看已購買私募基金的信披報告,具體可查看內容與相關規定相符。

1、私募基金管理人是第一責任主體

私募基金管理人可以通過「手動添加」或「模板批量導入」兩種方式,維護投資者查詢賬號信息。

私募基金管理人首次維護投資者查詢賬號后,將無法直接通過信披備份系統查詢除投資者賬號外的其他投資者身份及通訊信息。

1、投資者登錄賬號和密碼如何獲取?

3、投資者可查閱哪些信披報告和內容?

為保護投資者數據不因偶然或惡意原因遭到破壞、更改或泄露,信披備份系統對定向披露模塊投資者信息進行了脫敏處理。

2、哪些投資者的查詢賬號需要維護?

私募基金管理人在信披備份系統中維護的投資者,應與在協會資產管理業務綜合報送平台(以下簡稱「AMBERS系統」)維護的正在運作的自主發行類私募基金的一級投資者保持一致。

私募基金管理人作為投顧所管理的私募基金的投資者,其查詢賬號不需要維護。

郵寄或現場提交地址為:北京市西城區月壇大廈A座25層。郵寄時請標明「中國證券投資基金業協會法律部收」。

針對存量私募基金的已退出投資者,信披備份系統將於該基金在AMBERS系統完成季度更新的第二日自動取消其查詢賬號對應基金勾稽信息,管理人也可根據投資者退出時點手動維護其查詢賬號信息;

此次開通定向披露功能,意味着只要管理人在系統中完成投資者查詢賬號維護,投資者將可通過投資者登錄端查看所購買私募基金的信披報告。

針對新備案私募基金的投資者,管理人應自該基金備案通過之日起在信披備份系統維護其查詢賬號;

為確保私募基金信披報告相關數據不被隨意轉發或濫用,投資者在信披備份系統可查看的報告以PDF格式顯示,僅供投資者查閱,不提供轉發或下載功能,且報告頁面加有標識報告查閱者信息和報告唯一性的實時水印,請投資者注意數據保密。

投資者如果購買了多家私募基金管理人所管理的私募基金,在每個管理人處均有唯一投資者查詢賬號。

私募基金管理人如何做好定向披露?

對於投資者投訴的私募基金管理人違法違規行為,一經查實,協會將啟動自律檢查、自律處分,以及相關行政處罰和司法懲戒。

投資者如發現私募基金管理人在協會備份的信披報告內容與其通過其他方式或渠道披露的信息不一致,可以通過信披報告的評價頁面點擊「不一致」,並說明具體原因。

私募基金管理人在信披備份系統中完成投資者查詢賬號信息維護后,系統會自動將投資者登錄所需的私募基金管理人登記編碼、投資者賬號、初始密碼及登錄鏈接發送至投資者在管理人處留存的聯繫郵箱,請投資者及時登錄郵箱查看。

需要強調的是,私募基金管理人的信息披露不是向全社會無差別披露,但必須向相關合格投資者披露。

針對已全部贖回該管理人旗下私募基金的投資者,管理人應關閉其查詢賬號。

根據協會公告,私募基金管理人為信披備份系統定向披露功能的第一責任主體,負責該功能的投資者查詢賬號日常維護及管理工作,包括賬號開立、啟用、修改和關閉等。

若投資者是在相關私募基金備案時被列入AMBERS系統名錄的,可查看備案以來全部信披報告;若投資者是備案后新申購的,可查看申購時點所處季度末的信披報告及之後的全部報告;若投資者已贖回相關私募基金,將不可查看其信披報告。

值得注意的是,投資者查詢賬號開立后,僅可變更手機號碼、聯繫郵箱、投資者已購買私募基金的備案編碼、賬號狀態信息,其他身份信息不可變更,且其身份信息應與AMBERS系統所填報的完全一致。

2、投資者在每個管理人處均有但只有一個賬號

投資者不可查看私募基金投資者名錄及私募基金持倉明細等敏感內容,以及託管人報告、管理人報告、基金經審計財務報告、有管理人簽章的信披報告等附件信息。

如需查看更詳細信息,可根據基金合同、公司章程或者合夥協議等約定,要求私募基金管理人提供。

投資者如發現私募基金管理人存在違法違規情況,可通過「私募基金管理人公示平台」,點擊該管理人公示信息頁面中的「投訴」按鈕,在線填寫並提交投訴信息;或將投訴相關文件郵寄至協會;或現場提交。

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